基于OCR技术的智能辅助评标解决方案探讨
建设工程电子评标过程中，现有的评标系统在辅助评标方面智能化程度不高，在评标效率、正确率等方面仍有进一步提升的空间。若将OCR技术应用于建设工程评标系统，将可大幅度扩展系统智能辅助评标功能，缩短评标时间，降低评审工作强度，有效地解决评标过程中的评审尺度不统一、评标效率低等常见问题，使建设工程招标项目的评标工作更加客观、公正、高效。
一、前言
随着电子化招投标在建设工程中的普及，评标委员会在评标时借助于计算机，通过使用评标软件系统中的辅助评标功能来进行评审，使评标工作有了质的飞跃，大大提高了评标效率和正确率。现有的辅助评标软件系统，主要在投标文件中的商务标部分实现了辅助评标功能，如商务标对招标文件的响应性比对、工程量清单分析、商务标报价分计算等，在供评标委员会参考的同时，也有效地降低了评审的工作强度，而在其他评审方面，则仍以评委阅读评审为主。
从评标的实际情况来看，当投标人数量大且评审内容多而复杂时，评标的耗时依然较长，往往一个普通的项目从早上开始评标，到深夜还未能结束，评委筋疲力尽时更易出错，而投标人焦心等待也是心力交瘁，因此，扩展软件系统辅助评标的功能范围，进一步提高评标效率显得非常必要。
二、建设工程招标项目评审内容分类与评标常见问题分析
1.评审内容分类
建设工程招标项目的类型不同，其评审内容也不同，但若以评审性质来划分，则大致可以分为客观通过性评审、客观打分评审、主观打分评审三大类。
客观通过性评审的内容主要为资格审查等响应性条款规定，评标过程中实行“一票否决”制，即所有条款中，只要有一条不响应招标文件要求，该投标文件即被列为无效投标文件，不得参与下一步评审，评标过程中，除非招标文件中响应性条款的描述有歧义，造成不同评委产生了不同的理解，否则，所有评委对无效标的原因与结果认定都应该完全一致。
客观打分评审主要包含报价分、信用分、业绩奖项分、商务响应分等，只要不发生计算错误，任何评委的打分都应该一致，评审结果唯一。
主观打分评审一般包含对技术方案打分和对拟派项目负责人答辩打分两种，不同评委在评审时，根据自己的专业理解和主观印象打出不完全一致的分数。
2.评标常见问题分析
在建设工程招标项目的评标过程中，可能遇到的问题来源大致可分为评标委员会方面、招标文件方面和投标文件方面。其中，招标文件方面的问题主要为内容不合法或不严谨等，而投标文件方面的问题则主要是针对招标文件的响应性偏差等，两方面的问题都是在评标之前就已经产生，从现有的软件技术和招投标政策来看，二者难以用工具软件克服。因此，若要借助软件系统进一步协助解决，就只能从评标过程中产生的评标委员会方面的问题中寻求突破，主要着眼于解决客观评审的尺度问题与效率问题。
（1）客观评审的尺度问题
在整个评标过程中，评标委员会作为评审主体，是以招标文件中的各项条款规定作为评审的唯一依据，从理论上看，只要招标文件内容本身没有瑕疵，客观通过性评审与客观打分评审均不应出现因评委不同而导致结果迥异的情况。但从诸多招标项目的实际评标过程看，这样的情况依然存在。面对同样的问题，在单个项目评标时。不同评委可能有不同的评审结果：在不同项目评标时，不同评标委员会的尺度可能也不完全一样。这种情况的出现主要有两种原因：一种是由于评委的疏忽，未能及时发现问题而导致评审出错，比如当评委在系统中浏览标书时，忽略了标书的某个位置漏盖有关部门公章；另一种则是由于受业务水平所限，评委对投标文件中有关证明材料的规范要求或招投标的有关政策规定了解不深，从而给出了错误的评审结果。如职称证、上岗证等证件中所显示的颁发机构不属于行业认可的有权颁发机构，评委未能辨识且予以通过。又如当系统提示某两家投标人的投标文件制作工具一致时，按有关文件规定应视为有串标行为，但评委却不知有此规定，未能否决这两家单位的投标文件，使评标失去公正。
（2）客观评审的效率问题
无论是客观通过性的投标资格响应性评审，还是客观打分的业绩奖项、商务响应等评审，在评标过程中都要涉及大量的材料阅读与评判工作。这其中既有对材料的合法、合规、合理及有效性进行评判，如各类证件材料是否齐全合法，是否符合招标文件各项条款规定，业绩材料中是否存在开工时间早于中标时间的不合理现象，有关证件是否在有效期内等；也有评判后对各投标人给出评审结果，如投标资格评审时，判定某投标文件未能满足招标文件某一条款要求，给出的评审结果是作为无效标处理，该投标人资格审查不予通过，又如业绩加分项评审时，判定某投标人上传至系统的三个业绩材料中只有两个为有效业绩，给出的评审结果是根据评标办法规定，每个有效业绩加0.5分，该投标人的业绩加分项得分为1分。由于客观评审结果易于被投标人掌握，一旦评审出错，将会带来质疑投诉等一系列问题，使招投标工作陷于停滞状态，因此，客观评审更需要做到精准、公正，尤其是对于条款规定较多、证明材料复杂、政府和百姓关注度高、投标人数量多的项目，不仅要求评委业务水平高、业务知识面广，还要求其在评审时必须做到细致、耐心、负责，这就使得评标效率很难提高。
三、基于OCR技术的评标常见问题解决方案
1. OCR技术简介
OCR技术全称光学字符识别技术，其原理是通过扫描等光学输入方式，将各种票据、报刊、书籍、文稿及其他印刷品的文字转化为图像信息，再利用文字识别技术将图像信息转化为可以使用的计算机输入技术。目前，OCR技术已广泛应用于纸质文档识别、票据识别、银行卡识别、证件识别等，涉及政务、公共服务、公安、银行、保险、税务、通讯、交通、旅游、物流、互联网等诸多领域。
2.解决方案
为响应招标文件中的诸多条款规定，在投标文件客观评审材料中，通常包含了大量的各类电子档扫描件，如营业执照、资质证书、安全生产许可证、业绩证明材料、身份证、执业资格证书、劳动合同、第三方机构证明、承诺书等。将OCR技术应用于评标系统，主要实现将此类电子档扫描件中的图片信息转化为系统可直接使用的文字内容，同时将转化好的文字内容与系统预先设置的招标文件条款规定进行智能比对，并将可能不满足招标文件要求的内容提示给评标委员会，使系统具备智能辅助评标功能。当更多的基础性评审由系统来承担时，不仅可以进一步统一评审尺度，有效避免因评委疏忽导致评审出错，还可以显著降低评委的评审工作强度，帮助评委从紧张繁杂的评标工作中解放出来，使其在相对短暂的评标过程中，能有更多的时间和精力去处理系统无法判别的重点与难点问题，从而充分发挥评标委员会的“专家”属性。
当借助于OCR技术完成电子档扫描件的转化后，由系统同步比对文字内容针对招标文件的响应情况，对其中大量的信息，采用分单位提取、分条款提取、分类别提取等方式，将提取出来的内容与预设的招标文件对应条款规定进行比对，比对类别可包含文字比对、日期比对、数字比对、公章校验、逻辑校验等。
对于文字比对，主要验证有关材料是否满足招标文件中固定格式或固定描述，如第三方机构证明等；对于日期比对，主要验证各类材料中的有关日期是否在招标文件规定的日期范围之内，如第三方机构证明的落款日期是否在招标公告发布日期之后且在开标日期之前，业绩材料中的竣工验收日期是否满足从招标公告发布之日起向前推算近3年之内，相关证件或证书的失效日期是否在评标日期之后；对于数字比对，主要验证各类材料中包含的数字信息是否满足招标文件的规定，如业绩材料中的工程规模是否满足招标文件中大于5万平方米或中标价高于1亿元的要求；对于公章校验，主要核对有关材料是否加盖相应部门的公章，如社保证明是否加盖当地社保机构的专用章，劳动合同是否加盖投标人公章，其中，对各类证件、证书、证明中的公章所示机构是否为有权颁发机构，可单独列出供评标委员会人工鉴别；对于逻辑校验，主要核验材料中的有关内容是否具备合理的逻辑，如业绩材料中竣工验收报告载明的开工日期是否在中标通知书签发日期之后，各类材料中有关位置的企业名称是否和投标人名称一致。
比对完成后，针对无法准确判别的材料，系统按单位、条款、类别等自动生成多级提示清单，并在清单中列出系统无法智能判别的所有内容，评标委员会获取到提示清单后，逐一查找其提示内容对应的材料，同时在系统中有针对性地进行人工阅读评审并输入评审结果，如此，便能有效缩短评标时间，显著提高评标效率。
3.方案的优势与需要配套解决的问题
（1）方案的优势
首先，通过OCR技术识别出有关证件、证书、证明等材料的图片信息后，从中提取出的文字信息，可以存储于评标系统，并对应形成分类信息，便于标后复查、大数据统计等后期对有关信息的再次利用。
其次，使招投标有关各方均可受益。对于评委来说，在减少评审工作量和降低评审工作强度的基础上，提高了评标效率和准确率；对于投标人来说，评标结果更加客观公正，起到了公平竞争的效果；对于招标人或代理机构来说，能有效减少标后的质疑与投诉，在评标耗时降低的同时，还能节约评标费用；对于公共资源交易机构来说，高效的评标可以带来更高的开评标场地周转利用率；对于监管部门来说，减少投诉受理量的同时，也方便标后复查和统计。
（2）需要配套解决的问题
基于OCR技术的评标系统相比于传统评标系统虽然优势明显，但若要将其优势充分有效发挥，仍需要配套解决一系列问题。
一是扫描件清晰度问题。若投标人上传的图片材料模糊不清，既不利于系统智能识别，也不利于评委肉眼识别，从而影响评标的效率和准确率。
二是各类证明材料的规范化问题。包括格式的规范化和内容的规范化，如业绩材料中的竣工验收证明未采用标准格式，导致系统无法准确提取到相关信息并完成比对校验，又如竣工验收证明中未写明竣工验收日期，导致系统无法将其与招标文件要求相匹配。
三是评委自身的业务水平问题。在系统的智能辅助评标功能有效发挥的基础上，部分无法识别或无法确认的材料仍需由评委进行人工评审，若评委自身业务不精，依然可能产生错误的评审结果。
四是系统的稳定性问题。系统开发的初衷是为了降低评审工作强度，提高评标效率和准确率，但倘若在使用过程中因系统不稳定导致频繁出错，则会事与愿违，不仅无法实现智能辅助评标功能，反而还会给评标工作带来更多麻烦。
四、结语
在人工智能高速发展的今天，智能技术的应用惠及全球，遍及各行各业，OCR技术作为人工智能的分支之一，在全社会已得到广泛应用，将其引入招投标领域，解决建设工程评标过程中的部分突出问题，既有可靠的技术基础，也有迫切的现实需求。工欲善其事，必先利其器，采用科技含量更高的技术手段，提升评标工具软件的智能化水平，必将成为实现评标更加客观、公正、高效的有效途径。
作者：鲍相宇
作者单位：南通市公共资源交易中心
来源：《招标采购管理》